我国及部分省市证券行业相关政策促进市场高质量发展

2022-08-10 09:09

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证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。

证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。

国家层面证券行业相关政策

近些年来，为了促进证券行业发展，我国陆续发布了许多政策，如2021年中共中央办公厅和国务院办公厅发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》规定了打击证券违法活动是维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能的重要保障。

国家层面证券行业相关政策

发布时间	发布部门	政策名称	主要内容
2022-08-01	证监会、财政部	关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定	落实中央巡视反馈意见，践行以人民为中心的发展思想，推动民事赔偿责任优先原则落地，切实保护投资者合法权益
2022-07-04	--	中国人民银行香港证券及期货事务监察委员会香港金融管理局联合公告	“互换通”指境内外投资者通过香港与内地基础设施机构连接，参与两个金融衍生品市场的机制安排。将签订监管合作备忘录，建立健全监管合作安排和联络协商机制，维护金融市场稳定和公平交易秩序。
2022-01-07	国家发展改革委	关于银行业、保险业和证券期货业监管费收费标准有关问题的通知(发改价格〔2021〕1947号	自2021年1月1日起，银保监会恢复征收银行业监管费、保险业监管费，证监会恢复征收证券期货业机构监管费；对北京证券交易所自开市之日起收取证券业务监管费
2022-01-01	证监会	证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定	明确承诺办理部门与承诺金测算部门做好协调配合。由投保基金公司负责测算投资者损失情况,调查部门、审理部门、证券期货交易场所、证券登记结算机构、投资者保护机构等部门单位提供必要支持。
2021-11-18	中国银保监会	关于保险资金投资公开募集基础设施证券投资基金有关事项的通知	完善风险管理流程。保险机构应当健全内部控制制度，完善投资决策与授权体系，持续加强风险管理，防范利益输送行为。
2021-07-06	中共中央办公厅国务院	关于依法从严打击证券违法活动的意见	打击证券违法活动是维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能的重要保障。要坚持统筹协调。加强证券期货监督管理机构与公安、司法、市场监管等部门及有关地方的工作协同，形成高效打击证券违法活动的合力。
2021-02-27	证监会	证券市场资信评级业务管理办法	将按照“建制度、不干预、零容忍”的方针，进一步规范交易所债券市场资信评级业务，加强对证券评级机构的事中事后监管，不断提升评级质量和执业能力，严厉打击违反公平竞争、进行利益输送、直接或者间接谋取不正当利益等违法违规行为，促进债券市场高质量发展。
2020-02-29	国务院	关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知	打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了有力法制保障，对于深化金融供给侧结构性改革，健全具有高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系，维护国家经济金融安全具有重要意义

资料来源：观研天下数据中心整理

地方层面证券行业相关政策

根据观研报告网发布的《中国证券行业现状深度分析与发展前景研究报告（2022-2029年）》显示，为了响应国家号召，各省市积极推动证券行业发展，发布了一系列政策推进证券产业发展，如《关于印发重庆市提升经济证券化水平行动计划(2018—2022年)的通知》、《关于推进资产证券化的指导意见》等。

地方层面证券行业相关政策

省市	发布时间	政策名称
北京	2022-05-27	关于印发《关于推进北京全球财富管理中心建设的意见》的通知
甘肃	2018-10-25	关于印发以出让国有资源资产和资产证券化等多种方式补充基础设施建设项目资本金工作实施方案的通知
重庆	2018-08-10	关于印发重庆市提升经济证券化水平行动计划(2018—2022年)的通知
黑龙江	2017-03-24	关于证券行业准备金支出企业所得税税前扣除有关政策问题的通知
黑龙江	2009-12-03	关于加强互联网证券期货讯息、广告宣传等专业性视听节目服务管理的通知
河南	2015-05-08	关于推进资产证券化的指导意见
河南	2007-03-02	关于贯彻国办发〔2006〕99号文件严厉打击非法证券活动有关问题的通知
上海	2013-03-26	关于发布上海市地方标准《证券业窗口服务质量规范》的通知
上海	2012-05-14	关于证券行业准备金支出企业所得税税前扣除有关政策问题的通知
河北	2009-06-04	关于做好中小企业融资工作的若干意见的通知