2016年中国证券行业的监管情况

导读：2016年中国证券行业的监管情况在中国的证券行业监管体系中，根据现行《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规规定，中国证监会依法对全国证券期货市场进行集中统一的监管

参考《2016-2022年中国证券投资行业运营现状及十三五发展机会分析报告》

        1、行业监管体制

        在中国的证券行业监管体系中，根据现行《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规规定，中国证监会依法对全国证券期货市场进行集中统一的监管，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。除中国证监会外，中国证券业协会、证券交易所、2012年初成立的中国上市公司协会和中国证券投资基金业协会等自律机构对其成员的证券交易活动等情况进行自律管理，该等自律管理是对中国证券行业的集中统一监管的有效补充。

        (1)中国证监会的集中统一监督管理

        中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会在对证券市场实施监督管理中主要履行下列职责:

        ①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

        ②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理;

        ③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理;

        ④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施;

        ⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况;

        ⑥依法对证券业协会的活动进行指导和监督;

        ⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。

        (2)中国证券行业的自律性组织

        目前，中国证券行业的自律性组织主要包括中国证券业协会、证券交易所、中国上市公司协会和中国证券投资基金业协会等。

        中国证券业协会是依据《证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。依据有关法律法规，中国证券业协会主要履行下列职责:

        ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;

        ②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

        ③收集整理证券信息，为会员提供服务;

        ④制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;

        ⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

        ⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;

        ⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。证券交易所是依据《证券法》有关规定设立的证券业自律性组织，实行自律管理的法人。

        证券交易所的主要职能包括:

        ①提供证券交易的场所和设施;

        ②制定业务规则;

        ③接受上市申请、安排证券上市;

        ④组织、监督证券交易;

        ⑤对会员进行监管;

        ⑥对上市公司进行监管;

        ⑦管理和公布市场信息;

        ⑧依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市事务;

        ⑨在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌;

        ⑩证券监督管理机构赋予的其他职能。