2020年初我国证券行业相关监管政策梳理

日期

政策名称

政策内容

1月

28日

《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》

各证券基金期货经营机构要引导投资者采取非现场方式进行交易活动，积极引导投资者理性、客观分析疫情影响，秉持长期投资、价值投资的理念，依法合规开展投资活动；各交易所、全国股转公司、各证监局要依法履行职责，加强市场监管，维护正常市场秩序，保护投资者合法权益。

2月1 日

《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》

一、提高债券发行等服务效率。对募集资金主要用于疫情防控以及疫情较重地区金融机构和企业发行的金融债券、资产支持证券、公司信用类债券建立注册发行“绿色通道”，证券市场自律组织对拟投资于防疫相关医疗设备、疫苗药品生产研发企业的私募股权投资基金，建立登记备案“绿色通道”，切实提高服务效率；二、减免疫情严重地区公司上市等部分费用。

免收湖北省上市公司、挂牌公司应缴纳的2020年度上市年费和挂牌年费。免除湖北省期货公司应向期货交易所缴纳的2020年度会费和席位费。

2月1 日

《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》答记者问

一、对于注册在湖北等疫情严重地区的相关企业以及募集资金主要用于疫情防控领域的企业，实施公司债券、资产支持证券发行绿色通道政策，优化工作流程，实行“专人对接，专项审核”；二、鼓励私募基金管理人发挥专业优势，引导更多社会资金流向与防疫抗疫相关的医疗设备、疫苗药品研发生产类企业；三、适当放宽并购重组业务相关时限；四、合理延长股票、债券融资等相关业务许可有效期。

2月1 日

《关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状病毒感染肺炎疫情阻击战的通知》

股票发行承销业务：通过非现场方式办理股票发行上市业务，减轻湖北上市公司费用负担等。

固定收益业务：设立业务咨询专项服务通道，对募资主要用于疫情防控及疫情较重地区企业发行的债券、资产支持证券，建立发行审核绿色通道，优化工作流程，实行“专人对接，专项审核”，适当放宽债券、资产支持证券发行办理时限，通过非现场方式办理相关业务等。

2月2 日

证监会六问六答

股票质押：协议在疫情防控期间到期，客户由于还款困难申请展期的，如是湖北地区客户，可申请展期6个月；其他地区客户可与证券公司协商展期3至6个月。

企业流动性：对疫情防控期间到期的公司债券，发行人生产经营正常的，通过设立绿色通道

等措施，支持发新还旧。

证券公司流动性：证监会会同人民银行积极支持证券公司通过在银行间市场和交易所市场发行特种金融债券、短期融资券、公司债券等多种方式补充流动性，提高相关融资额度，支持证券公司通过增发股份等方式补充资本金。

2月8 日

《关于疫情期间做好企业债券工作的通知》

允许企业债券募集资金用于偿还或置换前期因疫情防控工作产生的项目贷款；最大限度简便疫情防控期间企业债券业务办理。

2月

14日

再融资新规

取消创业板公开发行证券最近一期末资产负债率高于45%的条件；取消创业板非公开发行股票连续2年盈利的条件；将发行价格由不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的9 折改为8折；将锁定期由36个月和12个月分别缩短至18个月和6个月，且不适用减持规则的相关限制；将主板（中小板）、创业板非公开发行股票发行对象数量由分别不超过10 名和5名，统一调整为不超过35名；拟发行的股份数量由20%拓宽至30%。

2月

15日

国新办新闻发布会

坚持股票首发常态化，持续深化并购重组市场化改革，积极发挥交易所债券市场融资功能；优化创投基金反向挂钩减持制度，发挥好私募基金促进创新资本形成重要作用；鼓励更多私募基金和创业投资基金，投资于防疫相关的试剂、药品、医疗设备等生产研发企业；开通融资审批报备等“绿色通道”；继续加快深化改革开放；积极拓展中长期资金来源；积极发挥交易所债券市场的融资功能，创新民营企业增信方式和债务融资工具，降低可转债发行门槛。

2月

21日

《关于废止部分证券期货规范性文件的决定》

为做好新修订的《证券法》的贯彻落实工作，适应全面深化资本市场改革需要，证监会对有关规章、规范性文件进行了清理，决定对18部规范性文件予以废止。

2月

29日

基金投顾试点再扩容

银河证券、中金公司、中信建投证券、国泰君安证券、申万宏源证券、华泰证券、国联证券等7家券商正式拿到基金投顾业务试点资格。

3月1 日

新证券法实施

证监会发布《关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》，部署做好新证券法贯彻实施工作。新证券法具体内容包括全面推行证券发行注册制度、显著提高证券违法违规成本、完善投资者保护制度、进一步强化信息披露要求、完善证券交易制度、压实中介机构市场“看门人”法律职责、建立健全多层次资本市场体系、强化监管执法和风险防控等。